中国经济网北京1月28日讯 广东证监局网站近日浮现了对于对祯祥证券股份有限公司剿袭出具警示函措施的决定（〔2025〕13号）、对于对彭朝日剿袭监管话语措施的决定（〔2025〕14号）、对于对李广辉剿袭监管话语措施的决定（〔2025〕15号）欧洲杯体育。

据警示函，经查，祯祥证券是昆腾微电子股份有限公司（以下简称昆腾微）初度公建筑行股票并在科创板上市的保荐机构。为幸免昆腾微第一大鼓动向不休层及职工廉价转让股份事项组成股份支付，祯祥证券技俩组为昆腾微假想处理决策并推动现实，以秘籍真确来往。上述事项导致昆腾微苦求初度公建筑行股票并在科创板上市苦求文献存在失实纪录。彭朝日手脚该技俩组内容团队肃穆东说念主，李广辉手脚该项诡计署名保荐代表东说念主，均参与交流假想了上述处理决策。

祯祥证券上述行动违背了《证券刊行上市保荐业务不休见识》(证监会令第170号）第五条第一款的规则。笔据《证券刊行上市保荐业务不休见识》（证监会令第170号）第六十五条的规则，广东证监局决定对祯祥证券剿袭出具警示函的行政监管措施，对彭朝日、李广辉剿袭监管话语的行政监管措施。广东证监局指出，祯祥证券应高度爱重，剿袭有用措施切实整改，提高职工合规意志，晋升内控不休水平。

值得留意的是，这已是祯祥证券2025年1月收到的第2份警示函。

证监会网站1月10日浮现了深圳证监局对于对祯祥证券股份有限公司剿袭出具警示函措施的决定。

经查，祯祥证券股份有限公司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是个别分支机构合规东说念主员配备不到位，二是对营销宣传推介材料审核把关不严，三是未实时发现并处理客户来往结算资金相称情形，四是相干业务左券保存不完竣，对于投资者信息查对不充分。

上述行动违背了《证券公司和证券投资基金不休公司合规不休见识》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条，《证券经纪业务不休见识》（证监会令第204号）第十九条第二款、第二十五条第一款、第三十九条第二款，《证券经纪业务不休现实确定》（中证协〔2023〕108号）第十四条第二款等规则。笔据《证券公司和证券投资基金合规不休见识》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务不休见识》第四十三条的规则，深圳证监局决定对祯祥证券股份有限公司剿袭出具警示函的行政监管措施。

相干法律律例：

《证券刊行上市保荐业务不休见识》(证监会令第170号）第五条文定：

保荐机构偏激保荐代表东说念主、其他从事保荐业务的东说念主员应当盲从法律、行政律例和中国证监会、证券来往所、中国证券业协会的相干规则，遵照业务公法和行业纪律，憨厚守信，奋发尽责，守法保举刊行东说念主证券刊行上市，抓续督导刊行东说念主履行纪律运作、坚守应允、信息浮现等义务。保荐机构偏激保荐代表东说念主、其他从事保荐业务的东说念主员不得通过从事保荐业务谋取任何不高洁利益。

《证券刊行上市保荐业务不休见识》（证监会令第170号）第六十五条文定：

保荐机构、保荐代表东说念主、保荐业务肃穆东说念主、内核肃穆东说念主、保荐业务部门肃穆东说念主偏激他保荐业务相干东说念主员违背本见识，未憨厚守信、奋发尽责地履行相干义务的，中国证监会责令改正，并对其剿袭监管话语、要点温存、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开讲明、认定为不相宜东说念主选、责令加多里面合规查验的次数并提交合规查验推崇、责令处分关联职守东说念主员并推崇成果、对保荐机构偏激关联董事、监事、高等不休东说念主员赐与诽谤等监管措施；照章应赐与行政处罚的，依照关联规则进行处罚；情节严重涉嫌不法的，照章移送司法机关，讲究其处分。

以下为监管函原文：